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中国证监会:深交所主板和中小板在IPO合并的前12个月必须锁定三年
中国证监会市场营销部副主任皮刘一表示,深交所主板和中小板合并获批。深交所主板和中小板合并的安排是“两个统一,四个不变”,即统一业务规则,运行监管模式,保持发行上市条件不变,投资者门槛不变,交易机制不变,证券代码和管名不变。
2月5日,证监会召开例行记者会。主要内容如下:
1、证监会正式发布 《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》
证监会发言人高丽表示,证监会发布《上市公司内幕信息知情人登记制度的规定》。《登记管理制度》修订内容包括:一是实施新证券法;其次,压缩上市公司防止内幕交易的主体责任;第三,加强证券交易所在防止和控制内幕交易方面的责任;第四,明确中介机构的合作义务。高丽表示,中国证监会将不断完善内幕交易防范机制,打击内幕交易,维护良好正常的市场秩序。
2、证监会全年共办理案件740起 打击力度持续强化
高丽介绍了中国证监会2020年的办案情况。2020年,中国证监会共办理案件740件,其中新立案调查353件(其中立案调查282件),重大案件84件,同比增长34%;全年移送通报公安机关案件线索116条,同比翻番,打击力度继续加大。
金融诈骗案件较多,具有明显的系统性和规模化特征,金融诈骗与其他违法行为交织在一起。首先,犯罪领域扩大了。除了传统的IP0,持续信息披露,并购等。金融欺诈经常发生在债券发行和新三板的选择方面。二是欺诈动机复杂,有的为了满足发行上市条件而策划系统性欺诈;有的承诺为了完成并购业绩而故意造假;有的为了达到所选层的财务标准而粉饰业绩。第三,诈骗手段更加隐蔽。部分上市公司虚构国内销售业务,虚报出口商品销售收入,连续四年累计虚增收入70亿元;一些伪造的银行收据使利润增加了28亿元。第四,金融诈骗与非法占用资金、非法担保等非法活动交织在一起。一些大股东以对外投资的名义,将上市公司的资金非法转入个人相关账户,然后以投资收益的名义回流上市公司,虚增利润。
操纵手法演变迅速,组织市场操纵现象突出。全年新增市场操纵案件51起,同比增长11%。实际控制人与市场机构串通操纵公司股价的案件数量增加,全年连续对10名实际控制人展开调查。比如某实际控制人通过操纵市场非法获利近30亿元。操纵的特点是团伙化、复合化。有的与集资中介串通,通过多个账户迅速抬高股价,引诱市场跟风,企图掩盖交易痕迹,逃避调查;有的利用网站、直播室等非法推荐股票作为股市黑嘴,诱骗投资者高位接手股票,非法获利2亿元。从涉案金额来看,全年操纵市场案件22起,交易金额超过10亿元,平均利润约2亿元,严重损害了投资者利益。
内幕交易案件仍然频繁发生,法律知情人参与内幕信息的比例仍然很高。2020年,新立案的内幕交易案件66起。从事件发生地区来看,M&A仍然是内幕交易的高风险地区,股权转让和业绩信息领域的内幕交易案件也时有发生。科技重要信息利用案例
中介机构尽职调查问题依然突出,相关执业程序不充分、不适当,对金融欺诈迹象没有合理怀疑。全年新增中介机构违法案件15起,其中审计机构9起,证券公司2起,评估公司1起。在业务类型上,年报审计、资产收购、重大资产重组都涉及。此外,个别会计师事务所多次参与多个审计项目,导致内部控制管理缺失。
3、证监会就 《上市公司投资者关系管理指引》 征求意见
证监会《上市公司投资者关系管理指引》征求意见。主要内容如下:首先,明确投资者关系管理的内涵;二是进一步增加投资者关系管理的内容和方法;三是加强对上市公司的约束,特别是重点小众的主体责任。
4、证监会:批准深交所主板和中小板合并
中国证监会市场营销部副主任皮刘一表示,深交所主板和中小板合并获批。深交所主板和中小板合并的安排是“两个统一”
、四个不变”,即统一业务规则,统一运行监管模式,保持发行上市条件不变,投资者门槛不变,交易机制不变,证券代码及筒称不变。证监会将指导深交所整合主板与中小板的制度规则,做好监管衔接,对发行上市、市场产品、指数名称等进行调整,做好技术系统调整测试,确保改革平稳落地。下一步证监会坚持稳中求进总基调,坚持“建制度、不干预、零容忍”的方针,保持改革定力,加强改革统筹,加强资本市场基础制度建设,构建资本市场新发展格局。5、证监会回复德勤内部举报事件:已安排核查
针对德勤内部举报事件,高莉表示,已关注到相关信息,地方证监局也接到了有关举报,已经安排对举报事项进行核查,也要求相关机构内部自查,后续情况将持续跟进。
6、证监会:IPO前12个月入股股东均需锁定三年
证监会今日发布《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》,对违规代持、影子股东、突击入股、多层嵌套等IPO乱象加强监管。《指引》的主要内容包括五个方面:要求发行人清理股份代持,不存在违规持股情况;提交申请前12个月内入股的新增股东都要锁定36个月;加强对入股价格异常、多层嵌套股东的监管,要求穿透核查;压实中介机构责任;形成监管合力。
高莉表示,欺诈发行上市股票的责令回购是制度创新,是注册制改革的配套制度,对于提高违法成本,保护投资者合法权益具有重要意义。高莉表示,证监会起草了责令回购实施办法的征求意见稿,从征求意见情况来看,各方普遍支持尽快出台,证监会后续还通过了专家座谈会等,对回购对象范围、回购价格等问题进行了市场研究,目前实施办法正在进行完善和修改,后续将抓紧推进规则的修订程序,尽快发布实施。
7、证监会:持续优化中长期资金的入市环境
高莉表示,针对近期两办方案中提出要培育机构投资者的举措,证监会将进行投融资改革,一是简化基金的注册机制,提供权益类基金的供给和质量;二是持续优化中长期资金的入市环境,提升权益类资金的投资比例。