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双重身份引发争议 游戏站被迫清空 美国零售业领袖遭遇监管审查

发布于:2021-02-06 被浏览:6154次

吉尔于1月21日提出离开公司,但他在1月28日之前一直是公司的员工。也就是说,上周游戏站股价暴涨的时候,吉尔还是互保的一员。

记者 | 肖恩

半个月前,基思吉尔(Keith Gill)还只是美国马萨诸塞州联合人寿保险公司的财务健康教育总监,负责证券和投资咨询相关业务。然而,他更为人所知的是咆哮猫——游戏站的幕后推手,也是美国散户崇拜的领袖。

正是这种双重身份让吉尔面临联邦政府的监管审查,因为他违反了政府对证券经纪人公开发言的相关规定。

早在2019年夏天,吉尔就在Reddit论坛上发帖称,游戏站投资5.3万美元。当时游戏站的股价徘徊在5美元/股。从2019年9月开始,吉尔开始以“DeepF—ingValue”的用户名每月在Reddit论坛分享自己的职位和收益。

从2021年1月开始,吉尔在Reddit上的更新频率从1月的一次增加到几天一次,评论数量从两三百条增加到几千条,1月27日后甚至增加到几万条。

同时,他也活跃在YouTube等社交媒体平台上。据《华尔街日报》介绍,在过去的半年里,吉尔以“咆哮小猫”的名义在YouTube等社交媒体上发布了数十条视频或直播,主要内容是分享看好游戏站股的观点。

他的YouTube账号已经被39万人订阅,最近一次更新是在1月23日,庆祝游戏站的股价超过65美元。许多评论称吉尔是“华尔街传奇”。

但是吉尔在网上的活动并不符合他的真实身份。《华尔街日报》引用一位律师的话说,虽然吉尔在保险公司任职期间没有为特定客户提供投资或保险建议,但作为注册经纪人,他应该受到相关法律法规的约束。

根据Finra的BrokerCheck网站上查到的信息,Jill是注册证券经纪人,有5年工作经验。他还持有特许金融分析师证书。Finra规定,注册经纪人持有的外部交易账户需要得到其证券经纪人的批准,他们有义务向个人通报其外部投资活动。

图片来源:网页截图

美国凯腾律师事务所合伙人苏珊莱特(Susan Light)表示,化名发表意见不能成为逃避经纪人义务的理由。

值得注意的是,吉尔已经在所有发布的视频中做出了免责声明,建议投资者在做出投资决策前咨询财务顾问,不要将视频中的观点作为具体投资行为的激励。因此,一些律师认为,吉尔在社交媒体上的交易活动和言论是否违反金融法规需要进一步研究。

根据吉尔在Reddit论坛上的帖子,自1月初以来,他已持有5万股游戏站股票和500份行权价为12美元的看涨期权。从1月25日开始,吉尔每天都在论坛上更新自己的位置,直到2月3日,他发布了一个帖子,宣布暂停更新。

吉尔3日发布的上一张截图显示,他持有的游戏站资产价值860万美元,累计收益超过1040%。他的账户上还有大约1400万美元的现金,目前还不清楚他的实际收入是多少。

图片来源:网页截图

周二(2日)游戏站股价下跌60%,为上市以来19年来最大单日跌幅,并在盘中数次引发熔断。吉尔那天损失了1300多万美元,但没有卖出任何头寸。周四,游戏站股价再次下跌42%。虽然周五股价反弹,但本周跌幅仍高达80%,至63.77美元。

吉尔的联合保险公司也可能受到监管

不力而需要承担相应的法律责任。根据Finra的规定,证券经纪商必须密切监督其经纪人在社交媒体上的动向,避免发表任何“错误、具误导性、夸大或有失偏颇”的言论。

吉尔在1月21日向共同保险提出离职,但直到1月28日为止他都是该公司的员工。也就是说,在上周游戏驿站股价飙涨期间,吉尔仍属于共同保险的一员。

据《纽约时报》3日报道,马萨诸塞州监管机构已于上周致信共同保险公司,要求其就未上报吉尔在社交媒体上的行为作出解释。共同保险称对吉尔的投资行为和社交媒体上的言论均不知情。

对于这场疯狂的逼空大战,美国政府已经表态将介入调查。众议院金融服务委员会拟于2月18日举行听证会,讨论游戏驿站股价波动及卖空行为对市场的影响。美国财政部长耶伦要求证券交易委员会(SEC)和美联储等金融监管机构出席听证。

金融服务委员会主席沃特斯(Maxine Waters)表示,希望吉尔也能出席听证。

据彭博新闻社4日消息,SEC正在梳理社交媒体上推高游戏驿站和AMC院线等公司股票的内容,审查相关交易数据,调查股价波动背后是否存在欺诈和操控行为。著名空头布洛克(Carson Block)等金融界人士猜测,华尔街的逼空行动吸引到部分专业投资者的注意,他们可能利用了Reddit上的狂热氛围炒高行情,甚至在其中推波助澜。

Reddit子论坛WallStreetBets发言人在接受CBS新闻网采访时还称发现“大量”机器人活动,部分遭平台自动审核系统屏蔽。

美国法律禁止传播虚假或误导性信息来操纵投资者买卖证券。但Finra前执法主管本内特(Brad Bennett)表示,涉及股市的案件调查难度很高,因为需要有确凿证据证明有人故意作出违背事实的陈述,仅凭“我认为股价会涨”之类的言论无法定性为操纵或欺诈。

SEC的调查通常需要耗时数月甚至数年,届时华尔街预计早已恢复平静。但调查结果可能会对散户市场造成重大影响,并推动做空、交易结算、网上应用程序和披露规则等政策调整。

标签: 吉尔 驿站 股价
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